Биржевая торговля
Другие рефераты
Содержание.
Введение.
1. Законодательство о биржевой торговле.
2. Общие положения о биржевой торговле.
3. Лицензии на организацию биржевой торговли. Правила биржевой торговли.
4. Организация биржевой торговли и ее участники.
5. Последние изменения правил биржевой торговли.
6. ??????????? ???????? ???????? ??????? ???????? ? ??.
??????????.
Введение.
Чтобы рассмотреть роль биржевой торговли в современной мировой
экономике, необходимо обязательно обратиться к самой сущности биржевой
торговли. Поэтому в данном реферате буду рассмотрены такие аспекты биржевой
торговли, как законодательство о биржевой торговле, общиие положения и
общие понятия биржевую торговли, а также будет приведена лицензия на
организацию биржевой торговли и ёе правила.
Кроме этого, специально для данного реферата была просмотрена
периодическая печать, чтобы выяснить, какие же нововведения, связанные с
биржевой торговлей, произошли за последнее время. Поэтому будет достаточно
интересно просмотреть изменения правил биржевой торговли, которые были
приведены в "Национальной экономической газете" 14 ноября 2002 года. В
добавок к этому, в ноябре произошло еще одно знаменательное событие -- ОАО
"Белорусская валютно-фондовая биржа" сформировала секцию срочного рынка,
куда вошли практически все действующие коммерческие банки. Это означает,
что с начала будущего года на рынке ГКО появится сегмент производных ценных
бумаг или, как его еще называют, деривативов. Пока в планы биржи входит
организация торгов фьючерсами на индекс ГКО, рассчитываемый исходя из цен
каждого выпуска, сформированных на день расчета. Каким образом будет
происходить торговля, инвесторы узнают уже в декабре, а какой интерес к
данному рынку будут предъявлять участники секции, мы узнаем уже в январе
будущего года. Рынок государственных облигаций достиг того уровня
ликвидности, который позволяет организовать торговлю производными
инструментами. В случае успеха это, бесспорно, расширит действия инвесторов
и создаст стимул для дальнейшего качественного развития отечественного
рынка ценных бумаг.
1 Законодательство о биржевой торговле.
Закон "О товарных биржах и биржевой торговле" направлен на
урегулирование отношений по созданию и деятельности товарных бирж, биржевой
торговли и обеспечение правовых гарантий для деятельности на товарных
биржах.
2 Общие положения о биржевой торговле.
Законодательство о товарных биржах и биржевой торговле
Отношения, связанные с деятельностью товарных бирж (их филиалов и
других обособленных подразделений) и биржевой торговлей, регулируются
Законом "О товарных биржах и биржевой торговле" и иными актами
законодательства, а также учредительными документами бирж, правилами
биржевой торговли и другими внутренними документами бирж, принятыми в
соответствии с законодательством.
Биржевое посредничество на товарных биржах
Биржевая торговля осуществляется путем:
. совершения биржевых сделок биржевым посредником от имени клиента и за его
счет, от имени клиента и за свой счет или от своего имени и за счет
клиента (брокерской деятельности);
. совершения биржевых сделок биржевым посредником от своего имени и за свой
счет с целью последующей перепродажи на бирже (дилерской деятельности).
Биржевое посредничество в биржевой торговле осуществляется
исключительно биржевыми посредниками.
Биржевые посредники
Под биржевыми посредниками понимаются брокерские фирмы,
брокерские конторы и независимые брокеры.
Брокерской конторой в целях настоящего Закона является филиал или
другое обособленное подразделение предприятия, учреждения, организации,
имеющее отдельный баланс и расчетный счет.
Независимым брокером является физическое лицо, зарегистрированное
в установленном порядке в качестве предпринимателя, осуществляющего свою
деятельность без образования юридического лица.
3 Лицензия на организацию биржевой торговли. Правила биржевой торговли.
Биржевая торговля может осуществляться на биржах только на основе
лицензии, выдаваемой в установленном порядке Комиссией по товарным биржам.
Для получения лицензии в Комиссию представляются следующие
документы:
. заявление;
. устав товарной биржи;
. учредительный договор или заявка на регистрацию либо иной соответствующий
документ, если он предусмотрен при создании товарной биржи;
. свидетельство о государственной регистрации товарной биржи;
. правила биржевой торговли;
. документ, подтверждающий внесение в уставный капитал товарной биржи не
менее 50 процентов объявленной суммы; документ, удостоверяющий право
пользования соответствующим помещением для проведения торгов;
. список учредителей и распределение между ними долей (в процентах) в
уставном капитале товарной биржи с указанием для физических лиц их
должностей по всем местам работы.
Документы, прилагаемые к заявлению на лицензию, представляются
прошитыми и скрепленными печатью биржи либо нотариально заверенными.
За достоверность сведений, представленных для получения лицензии,
заявитель несет ответственность, предусмотренную действующим
законодательством.
Комиссия принимает решение о выдаче лицензии в течение двух
месяцев со дня подачи заявления со всеми необходимыми документами.
Комиссия вправе отказать в выдаче лицензии в случае представления
ненадлежащим образом оформленных документов, а также их несоответствия
требованиям законодательства и возвратить указанные документы заявителю
для переоформления.
Повторное рассмотрение документов осуществляется Комиссией в
течение одного месяца со дня получения нового заявления на выдачу лицензии.
Товарная биржа вправе обжаловать в судебном порядке решение
Комиссии об отказе в выдаче лицензии.
При принятии решения о выдаче лицензии Комиссия руководствуется
заключением экспертизы документов товарной биржи, представленным в
письменной форме членом Комиссии, которому они направлялись на
рассмотрение.
Каждый член Комиссии вправе ознакомиться с документами товарной
биржи, поступившими на рассмотрение.
Вопрос о выдаче лицензии рассматривается Комиссией в присутствии
заявителя.
Письменное уведомление о дате рассмотрения документов заявитель
должен получить не менее чем за 3 дня до проведения заседания Комиссии.
При соблюдении сроков уведомления заявителя о дате проведения
заседания Комиссия вправе принимать решение о выдаче лицензии в
отсутствие заявителя.
Лицензия выдается товарной бирже в течение 15 дней после принятия
решения, в одном экземпляре, при предъявлении документа, подтверждающего
перечисление разового сбора.
Товарная биржа получает право на организацию биржевой торговли с
даты принятия решения о выдаче ей лицензии.
В случае утери лицензии на основании имеющихся в Комиссии
документов товарной бирже выдается дубликат.
Обо всех изменениях в своих учредительных документах и правилах
биржевой торговли товарная биржа в течение 15 дней после их принятия должна
сообщить в Комиссию. При несоответствии внесенных изменений нормативным
документам, регламентирующим деятельность товарных бирж, Комиссия в
месячный срок направляет бирже официальное предписание о приведении
учредительных документов в соответствие с нормативными.
Решения об аннулировании или приостановлении действия лицензии
принимаются Комиссией в 2-месячный срок на основании:
. материалов осуществленных финансовыми органами проверок, установивших
факты нарушений в деятельности товарной биржи;
. официальных уведомлений территориальных управлений
По материалам проверок и официальным уведомлениям Комиссия
направляет товарной бирже официальное предписание об устранении отмеченных
в них нарушений.
Товарная биржа после получения предписания обязана в 3-дневный
срок проинформировать Комиссию о его получении, а в месячный срок - об
устранении отмеченных в нем нарушений.
При неисполнении товарной биржей в месячный срок официальных
предписаний Комиссия направляет материалы в арбитражный суд.
В случае аннулирования лицензии в судебном порядке товарная биржа
за повторную выдачу лицензии уплачивает разовый сбор в пятикратном размере.
Комиссия по товарным биржам вправе запрашивать у высших и местных
органов государственной власти и управления, а также банков, других
предприятий, учреждений и организаций информацию, подтверждающую
достоверность сведений, сообщаемых заявителем.
Порядок выдачи, аннулирования и приостановки действия лицензии
определяется Положением о лицензировании товарных бирж.
З А Я В Л Е Н И Е
на получение лицензии на организацию биржевой торговли
Заявитель . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . Код ОКПО и реквизиты государственной регистрации .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Юридический адрес . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Почтовый адрес . . . .
. . . . . . . . .
| |  скачать работу |
Другие рефераты
| 
