Банки-кастодианы в Казахстане
Другие рефераты
Банки – кастодианы.
Кастодиан это юридиче6ское лицо, осуществляющее профессиональную
деятельность по хранению и учету вверенных ему денежных средств и ценных
бумаг клиентов. Кастодиан создается и действует в любой организационно-
правовой форме и действует в соответствии с законодательством РК и
положением о кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг в РК,
утвержденное Постановлением Правительства РК от 29 июля 1996 года под №
944.
Кастодиан вправе осуществлять свою деятельность только при наличии
лицензии на хранение ценных бумаг, выданной Национальным банком РК
(сейфовое хранение) и лицензии на осуществление кастодиальной деятельности,
выданной Национальной Комиссией Республики Казахстан по ценным бумагам
(НКЦБ). Контроль за осуществлением деятельности кастодиана производится
НКЦБ РК и Нацбанком РК, которые имеют право проверять всю документацию
включая книги отчетов и записей, отражающие деятельность кастодиана.
Кастодиальная деятельность это – деятельность специализированных
организаций – профессиональных участников рынка ценных бумаг по обеспечению
сохранности и учета вверенных им ценных бумаг и денежных средств клиентов.
Кастодиан осуществляет следующие функции:
1. контроль за исполнением сделок с ценными бумагами своих клиентов;
2. обеспечение сохранности и учета ценных бумаг и денежных средств
клиентов, помещенных на хранение;
3. учет именных ценных бумаг;
4. осуществление деятельности в качестве номинального держателя ценных
бумаг;
5. выполнение функции платежного агента по сделкам с ценными бумагами
клиентов;
6. исполнение приказов по переводу и получению ценных бумаг и денежных
средств клиентов;
7. получение доходов по ценным бумагам и зачисление их на счета
клиентов;
8. передача информации от эмитента клиентам;
9. выплаты денежных средств по приказам клиентов;
10. предоставление иных услуг, предусмотренных договором с клиентом и
не противоречащих законодательству РК;
Обязанности кастодиана:
1. контроль за исполнением сделок с ценными бумагами своих клиентов;
2. надлежащее хранение и учет вверенных ему денежных средств и ценных
бумаг клиентов;
3. исполнение приказов клиентов в строгом соответствии с их
содержанием;
4. неразглашение информации о счетах клиента без прямого указания
самого клиента третьим лицам за исключением НКЦБ и других органов в
случаях, предусмотренных законодательством РК;
5. обеспечение балансового обособления ценных бумаг и денежных средств
и собственных ценных бумаг и денежных средств;
6. соблюдение установленной технологии ведения счетов и учета ценных
бумаг и денежных средств;
7. предоставление информации о состоянии счетов клиента на регулярной
основе и по первому его требованию;
8. ведение письменной отчетности о выполнении каждого приказа клиента;
9. иные обязанности, оговоренные в кастодиальном договоре.
Кастодиан не вправе как либо использовать информацию, если это:
. наносит или может нанести ущерб законным правам и интересам клиента
. используется в целях собственного незаконного обогащения или
незаконного обогащения третьих лиц
. если это противоречит законодательству РК
В случаях, если в результате неправомерных действий либо иных действий
кастодиана клиенту был причинен какой-либо ущерб, ответственность и
возмещение ущерба производится в общем порядке, предусмотренном
законодательством РК.
Ценные бумаги клиента, находящиеся на счету в кастодиане не могут быть
подвергнуты аресту или каким-либо образом изъяты третьими лицами, кроме
случаев, предусмотренных действующим законодательством РК.
Ответственность за сохранность и учет ценных бумаг и денежных средств
наступает с момента фактической передачи клиентом в кастодиан указанных
активов, что оформляется соответствующим документом.
Для открытия счета в кастодиане клиент обязан предоставить следующие
документы:
1. образцы подписей должностных лиц, уполномоченных подписывать
письменные распоряжения от имени клиента, подписи клиента (для
физических лиц);
2. копии, Учредительных документов и изменений к ним;
3. решение исполнительных органов клиента о назначении кастодиана.
Специализированных банков - кастодианов в Казахстане на в настоящее
время не существует. Это связано с тем, что, по мнению многих специалистов,
фондовый рынок Казахстана находится в зачаточном состоянии. Но очень многие
банки, помимо своей основной деятельности, занимаются кастодиальной
деятельностью, например Народный Банк Казахстана, Казкоммерцбанк.
Список литературы:
1. Положение о кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг в
Республике Казахстан.
2. Рынок ценных бумаг и его финансовые институты: учебное пособие под
редакцией Торкановского В.С., Алматы, 1994г.
| |  скачать работу |
Другие рефераты
| 
