Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг
несет ответственность за отказ от
предоставления указанных списков держателю реестра перед своими клиентами,
держателем реестра и эмитентом в соответствии с законодательством
Российской Федерации.
3. Эмитент, поручивший систему ведения реестра регистратору, один раз
в год может требовать у последнего предоставления реестра за
вознаграждение, не превышающее затраты на его составление, а регистратор
обязан предоставить реестр за это вознаграждение. В остальных случаях
размер вознаграждения определяется договором эмитента и регистратора.
Держатель реестра имеет право взимать со сторон по сделке плату,
соответствующую количеству распоряжений о передаче ценных бумаг и
одинаковую для всех юридических и физических лиц. Держатель реестра не
вправе взимать со сторон по сделке плату в виде процента от объема сделки.
Лицу, допустившему ненадлежащее исполнение порядка поддержания
системы ведения и составления реестра и нарушения форм отчетности может
быть предъявлен иск о возмещении ущерба, возникшего из невозможности
осуществить права, закрепленные ценными бумагами.
Держатель реестра обязан по требованию владельца или лица,
действующего от его имени, а также номинального держателя ценных бумаг
предоставить выписку из системы ведения реестра по его лицевому счету в
течение пяти рабочих дней. Владелец ценных бумаг не имеет права требовать
включения в выписку из системы ведения реестра не относящейся к нему
информации, в том числе информации о других владельцах ценных бумаг и
количестве принадлежащих им ценных бумаг.
Лицо, выдавшее указанную выписку, несет ответственность за полноту и
достоверность сведений, содержащихся в ней.
В обязанности держателя реестра входит:
открыть каждому владельцу, изъявившему желание быть
зарегистрированным у держателя реестра, а также номинальному держателю
ценных бумаг лицевой счет в системе ведения реестра на основании
уведомления об уступке требования или распоряжения о передаче ценных бумаг,
а при размещении эмиссионных ценных бумаг – на основании уведомления
продавца ценных бумаг;
вносить в систему ведения реестра все необходимые изменения и
дополнения;
производить операции на лицевых счетах владельцев и номинальных
держателей ценных бумаг только по их поручению;
доводить до регистрированных лиц информацию, предоставляемую
эмитентом;
предоставлять зарегистрированным в системе ведения реестра владельцам
и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более 1 процента
голосующих акций эмитента, данные из реестра об имени зарегистрированных в
реестре владельцев и о количестве, категории и номинальной стоимости
принадлежащих им ценных бумаг;
информировать зарегистрированных в системе ведения реестра владельцев
и номинальных держателей ценных бумаг о правах, закрепленных ценными
бумагами, и о способе и порядке осуществления этих прав;
строго соблюдать порядок передачи системы ведения реестра при
расторжении договора с эмитентом.
Держатель реестра не вправе предъявлять дополнительные требования при
внесении изменений в данные системы ведения реестра помимо тех, которые
устанавливаются в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом.
При замене держателя реестра эмитент дает объявление об этом в
средствах массовой информации или уведомляет всех владельцев ценных бумаг
письменно за свой счет.
Все выписки, выданные держателем реестра после даты прекращения
действия договора с эмитентом, недействительны.
Держатель реестра вносит изменения в систему ведения реестра на
основании:
1). распоряжения владельца о передаче ценных бумаг, или лица,
действующего от его имени, или номинального держателя ценных бумаг, который
зарегистрирован в системе ведения реестра в соответствии с правилами
ведения реестра, установленными законодательством Российской Федерации, а
при размещении эмиссионных ценных бумаг – в соответствии с порядком,
установленным настоящей статьей;
2). иных документов, подтверждающих переход права собственности на
ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством Российской
Федерации.
Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.
Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг
признается представление услуг, непосредственно способствующих заключению
гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка
ценных бумаг.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий
деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, называется
организатором торговли на рынке ценных бумаг.
Организатор торговли на рынке ценных бумаг обязан раскрыть следующую
информацию любому заинтересованному лицу:
правило допуска участника рынка ценных бумаг к торгам;
правило допуска к торгам ценных бумаг;
правило заключения и сверки сделок;
правило регистрации сделок;
правило исполнения сделок;
правила, ограничивающие манипулирование ценами;
расписание представления услуг организатором торговли на рынке ценных
бумаг;
регламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные
позиции;
список ценных бумаг, допущенных к торгам.
О каждой сделке, заключенной в соответствии с установленными
организатором торговли правилами, любому заинтересованному лицу
предоставляется следующая информация:
дата и время заключения сделки;
наименование ценных бумаг, являющихся предметом сделки;
государственный регистрационный номер ценных бумаг;
цена одной ценной бумаги;
количество ценных бумаг.
Совмещение профессиональных видов деятельности на рынке
ценных бумаг.
Осуществление деятельности по ведению реестра не допускает ее
совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг.
Ограничение на совмещение видов деятельности и операций с ценными
бумагами устанавливается Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.[3]
Список используемой литературы.
1. Гражданский кодекс Российской Федерации
2. Федеральный закон Российской Федерации «О рынке ценных бумаг»
от 22.04.96г.
3. Библиотечка «Российской газеты» Выпуск №18 1997г.
| |  скачать работу |
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг |
