Операции с ценными бумагами
|документации по операциям с ЦБ, соответствующих |
| |правил и процедур деятельности; |
| |*профессиональное обучение; |
| |*разработка общей портфельной стратегии; |
| |*текущие планирование и контроль по управлению |
| |портфелем ЦБ; |
| |*налоговое планирование; |
| |*оценка ЦБ; |
| |*разработка и реализация отдельных стратегий. |
|Посредничество в организации|*разработка документации и условий выпуска; |
|выпуска и первичном |*предварительная оценка бумаг; |
|размещении ЦБ. |*осуществление рекламы; |
| |*сопровождение регистрации выпуска в |
| |государственных органах; |
| |*гарантирование приобретения бумаг; |
| |*создание группы подписки; |
| |*подбор инвесторов; |
| |*первичное распространение бумаг; |
| |*авансирование эмитента до поступления средств за|
| |проданные ЦБ; |
| |*составление отчетности о выпуске; |
| |*публикация итогов подписки и т.д. |
|Расчеты по ЦБ по поручению | |
|Перерегистрация ЦБ на |*подписание собственником сертификата |
|условное имя. |(индоссамент на распорядителя траста) или |
| |составление приложения к сертификату - акционного|
| |или облигационного полномочия; |
| |*посылка документов регистратору; |
| |*перерегистрация ЦБ на имя условного собственника|
| |- распорядителя траста. |
|Хранение, перевозка и |Хранение ЦБ и сертификатов может осуществляться |
|пересылка ЦБ по поручению. |как в собственном хранилище трастового управления|
| |банка, так и в специализированном депозитарии. |
|Возврат (частичный или |*получение уведомления от агента по трансферту об|
|полный) отзывных облигаций |отзыве ЦБ (по облигациям на предъявителя - на |
|или привилегированных акций |основе объявления в прессе); |
|в случае их отзыва эмитентом|*изъятие сертификатов ЦБ из хранилища трастового |
|до срока погашения. |управления или уведомление депозитария, если они |
| |хранятся в нем; |
| |*отсылка сертификата агенту; |
| | |
| |*получение платежа (суммы долга, процента, |
| |отзывная премия). |
|Погашение ЦБ при наступлении|На примере траста: |
|срока. |*уведомление администратором счета операционного |
| |отдела; |
| |*извлечение сертификатов ЦБ из хранилища |
| |трастового управления (или уведомление |
| |депозитария); |
| |*отсылка сертификатов агенту по платежам; |
| |*получение платежа на трастовый счет. |
|Безвозмездная поставка ЦБ на|На примере передачи с трастового счета: |
|счет и безвозмездная их |*уведомление администратором счета операционного |
|передача (в случае дарения, |отдела; |
|открытия закрытия трастового|*извлечение ЦБ из хранилища трастового управления|
|счета, передачи ЦБ в порядке|(или уведомление депозитария); |
|наследования, их передачи |*индоссирование ЦБ; |
|между трастовыми счетами, |*посылка документов регистратору; |
|совершения платежа ЦБ при |*перерегистрация ЦБ на имя нового собственника. |
|взносе средств в уставные | |
|фонды, удовлетворении | |
|требований кредиторов и | |
|т.д.). | |
|Выплата дивидендов акциями |На примере траста: |
|(трастовые услуги, по |*получение уведомления и сертификата ЦБ от агента|
|поручению, в качестве |эмитента по платежам; |
|платежного агента). |*контроль администратором счета документов и |
| |передача их в операционный отдел; |
| |*уведомление владельца ЦБ; |
| |*передача акций в хранилище трастового управления|
| |(депозитария). |
| |Все эти операции могут осуществляться |
| |непосредственно через депозитарий. |
|Сплит акций (увеличение |В первом случае к старым сертификатам добавляются|
|количества или укрупнение их|новые, во втором - вместо старых выпускаются |
|номинала без изменения |новые, производится соответствующий обмен. |
|величины акционерного | |
|капитала). | |
|Конвертирование |На примере траста: |
|привилегированных акций и |*списание обмениваемых облигаций и акций с |
|облигаций в простые акции |трастового счета в порядке, предусмотренном для |
|(трастовые услуги, по |безвозмездной передачи (п.13) |
|поручению и т.д.). |*зачисление простых акций после обмена на |
| |трастовый счет в порядке, предусмотренном для |
| |безвозмездной поставки ЦБ. |
| |Если ЦБ хранятся в депозитарии, то последний |
| |самостоятельно выполняет указанные операции по |
| |уведомлению распорядителя траста. |
|Использование прав покупки и|*списание прав покупки и варрантов с трастового |
|варрантов. |счета в порядке, предусмотренном для |
| |безвозмездной передачи (п. 13) |
| |*зачисление простых акций, приобретенных в |
| |результате использования указанных прав, в |
| |порядке, предусмотренном для покупки ЦБ. |
|Замена ЦБ при их порче, | |
|краже, потере и т.д. | |
|(включая юридические, | |
|документарные и | |
|организационные процедуры, | |
|связанные с заменой). | |
|Замена ЦБ при изменении |На примере траста: |
|названия АО (в порядке |*списание заменяемых ЦБ с трастового счета в |
|трастовой услуги, по |порядке, предусмотренном для безвозмездной |
|поручению, в качестве агента|передачи (п.13); |
|эмитента). |*зачисление ЦБ после замены на трастовый счет в |
| |порядке, предусмотренном для безвозмездной |
| |поставки ЦБ (п.13); |
| |Если регистрационный код ЦБ не меняется, то |
| |возможен вариант простого изменения названия |
| |общества в сертификате. |
|Обмен ЦБ при разделении |На примере траста: |
|компании (проведение |*списание заменяемых ЦБ в порядке, |
|операций, связанных с |предусмотренном для безвозмездной передачи |
|обменом, в порядке трастовой|(п.13); |
|услуги или по поручению |*зачисление ЦБ на трастовый счет в порядке, |
|клиентов – владельцев бумаг,|предусмотренном для безвозмездной поставки ЦБ |
|или в качестве агента |(п.13) |
|эмитента). |Контрагентом распорядителя траста является агент |
| |по обмену, назначаемый эмитентом. |
| | |
| | |
| | |
|Обмен
| |  скачать работу |
Операции с ценными бумагами |
