Операции с ценными бумагами
ЦБ между акционерными |На примере траста: |
|обществами (долями участия),|*списание и зачисление обмениваемых ЦБ на |
|обмен на акции |трастовые счета в порядке, установленном для |
|инвестиционных фондов в |безвозмездной передачи и поставки ЦБ (п.13). |
|процессе приватизации. | |
|Реализация тендерного |Осуществляется в порядке, указанном в п.1,2. |
|предложения (публичное |Банк - распорядитель траста (или банк - |
|предложение о приобретении |финансовый брокер) несет ответственность перед |
|контрольного участия в АО |владельцем ЦБ за упущенную выгоду. |
|путем покупки его акций на | |
|установленную дату по | |
|определенной цене, часто | |
|выше рыночной; предложение | |
|выкупа АО своих акций) | |
|Выделение из компании |Акционеры базовой компании получают акции нового |
|структурного подразделения и|АО в той пропорции, в которой они владели акциями|
|создание на его базе нового |материнского общества. |
|АО. |Зачисление на трастовый счет клиента акций новой |
| |компании происходит в порядке, указанном в п.13. |
|Передача банку - | |
|распорядителю траста |*передача владельцам ЦБ, находящихся в трасте, |
|полномочий по голосованию, |проекта доверенности для заполнения; |
|реализация указанных |*получение акционерным обществом (его агентом) |
|полномочий. |заполненных доверенностей либо инструкций, либо |
| |распорядитель траста получает ограниченное право |
| |голоса или вообще не получает его. |
|Инкассация платежей по ЦБ |Как по поручению клиента банка - владельца ЦБ, в |
|(дивидендов, процентов и |порядке оказания ему трастовой услуги. |
|т.п.), производство платежей| |
|посредникам, консультантам | |
|(комиссионных, платы за | |
|услуги и т.д.), выплаты | |
|положительных курсовых | |
|разниц, возникающих при | |
|продаже акций инвестиционных| |
|фондов, осуществление других| |
|платежей. | |
|Реинвестирование дивидендов,|При трастовом управлении или по поручению |
|а также доходов, получаемых |клиентов банка. |
|от прироста курсовой | |
|стоимости, другие формы | |
|использования дохода от ЦБ | |
|(зачисления на определенные | |
|счета, производство | |
|определенных расходов), | |
|создание и использование | |
|резервов против возможных | |
|потерь. | |
|Размещение ЦБ в залог и |*поиск залогодержателя; |
|посредничество в этом |*документальное оформление и регистрация залога; |
| |*реализация залога при невыполнении обязательств;|
| | |
| |*получение ссуд под ЦБ и размещение заемных |
| |денежных средств. |
|Предоставление и получение | |
|ссуд ценными бумагами | |
|Получение и предоставление | |
|гарантий по операциям с ЦБ, | |
|находящимся в портфеле, | |
|посредничество в получении | |
|гарантий. | |
|Посредничество при | |
|страховании рисков, | |
|связанных с ЦБ и операциями | |
|с ними | |
|Ведение бухгалтерского учета| |
|и составление отчетности по | |
|операциям с ЦБ, внутренний | |
|контроль и аудит операций с | |
|ними, налоговые расчеты и | |
|осуществление налоговых | |
|платежей. | |
|Выполнение административных |*ведение управленческой документации; |
|работ по управлению |*поддержка информационных систем; |
|портфелем ЦБ. |*предоставление пользователям данных о |
| |совершенных операциях; |
| |*организация процедуры; |
| |*работа с персоналом и т.д. |
|Агрегированное управление |Реализуется через операции и механизмы, указанные|
|портфелем ЦБ |в п. 1-29. |
|Выполнение определенных | |
|законом процедур правовой | |
|фиксации факта неплатежа по | |
|долговым ЦБ, последующему | |
|взысканию | |
| |невыполненных обязательств, включая реализацию |
| |залога, вексельный протест. |
|Операции с вексельным и |*инкассирование векселей и чеков; |
|чековым портфелем. |*акцептование и производство вексельных платежей;|
| | |
| |*авалирование векселей и чеков; |
| |*домицилирование векселей. |
|Выполнение функций |поименный учет акционеров, ведение реестра |
|регистратора ЦБ |держателей ЦБ; |
| |*замена сертификатов при изменении собственника |
| |на ЦБ, ведение корреспонденции, связанной с |
| |заменой; |
| |*направление информации акционерам о деятельности|
| |АО; |
| |*обеспечение доверенностей (рассылка бланков) и |
| |получение на этой основе полномочий, передающих |
| |голоса акционеров на собрании акционеров; |
| |*принятие решений по вопросам, выносимым на |
| |собрание акционеров, методом опроса акционеров |
| |(распространение и сбор бланков). |
|Выполнение функций агента по|*выплата дивидендов, процентов, работа с купонами|
|платежам и обмену ЦБ. |по облигациям на предъявителя; |
| |*погашение долговых ЦБ при наступлении срока их |
| |погашения, при досрочном отзыве (включая |
| |проведение лотереи для определенных номеров |
| |отзываемых бумаг); |
| |*осуществление платежей ЦБ; |
| |*проведение обменных операций (при сплите, |
| |выделении, разделении, слиянии, изменении |
| |названия АО и т.д.); |
| |*обмен конвертируемых ЦБ. |
|Выполнение функций |*держатель облигационного соглашения; |
|доверенного лица по |*контроль законности условий займа; |
|облигационному займу |*подготовка документации к выпуску, включая |
| |сертификаты облигаций; |
| |*осуществление расчетов по приобретению облигаций|
| |и их документальное оформление; |
|
| | скачать работу |
Операции с ценными бумагами |