Главная    Почта    Новости    Каталог    Одноклассники    Погода    Работа    Игры     Рефераты     Карты
  
по Казнету new!
по каталогу
в рефератах

Автоматизация инвестиционной компании

омпании  PC  DOCS,  с  которой
 интегрируется WorkRoute II.
       Также присутствует  задача  отслеживания  времени  выполнения  этапов
 сделки. Если какой-либо из этапов будет просрочен, то об  этом  узнает  не
 только его исполнитель, но и руководитель.  Такой инструмент  необходим  в
 условиях  жестокой  дисциплины  исполнения  сделок,  что  необходимо   для
 надежной компании.
       В конфигурацию рабочего места подсистемы WorkRoute Client входит  так
 называемый Maps List - список внесенных маршрутов  деловых  процессов.  На
 экране пользователя предстает полная картина работы  компании  на  текущий
 момент: преимуществом здесь является то, что маршруты или карты исполнения
 сделок классифицируются по различным признакам.
       В состав конфигурации принята следующая схема:
.  дилерская или комиссионная сделка;
.  собственные ценные бумаги, бумаги клиента, по которым компания  выступает
  номинальным держателем, или бумаги клиента,  находящиеся  в  собственности
  компании;
.  аффелированное лицо;
.  тип перерегистрации (FF, FB, FC и т.д.);
.  валюта сделки;
.  локальная или региональная сделка.
       В дополнении к этому заказчик может сконструировать любой      другой
 тип сделки.
       При этом система управления процессами организует работу  компании  в
 реальном  времени.  Это  согласуется  с  методологией  отражения   учетных
 процессов в бэк-офисе. Таким  образом,  применение  workflow-подсистемы  в
 качестве  фундамента  для  всей  системы  компании  наиболее   гармонично,
 эффективно и оправдано.

              Некоторые бизнес-объекты бэк-офиса в бухгалтерии.

       Как следует из описания процессов деятельности компании,  весь  объем
 выполняемых работ можно условно разделить на следующие компоненты:
.  заключение сделок;
.  обслуживание потоков ценных бумаг;
.  обслуживание потоков денежных средств;
.  обслуживание трансакций компании в регионах.
       В подсистемах бэк-офиса  и  бухгалтерии  разработаны  соответствующие
 ресурсы прикладной области или  бизнес-объекты, каждый из которых содержит
 свой набор атрибутов и методов.
       Объект «Сделка». Он используется для построения  тех  этапов  бизнес-
 процессов, на которых сотрудники заключают  договоры.  Для  этого  объекта
 выделяются  следующие  атрибуты   -   название,   регистрационный   номер,
 покупатель, продавец, код ценной бумаги, количество, валюта, сумма и  т.д.
 и  методы  -  оформление  поручения  на  покупку-продажу   ценных   бумаг,
 заключение сделки, ее регулирование.
       В деятельности инвестиционной  компании  встречаются  различные  типы
 сделок: по купле-продаже ценных бумаг  у  юридических  и  физических  лиц,
 купле-продаже ценных бумаг с выполнением правила поддержания и т.п.
       Объект «Документы для перерегистрации».  Этот  этап  применяется  для
 построения этапов  исполнения  сделок,  в  которых  задействованы  покупка
 ценных бумаг. Методы объекта  обслуживают  следующие  этапы  хозяйственных
 процессов: отсылка договора  купли-продажи  и  передаточного  распоряжения
 контрагенту на подпись с  последующей  перерегистрацией;  отсылка  тех  же
 документов реестродержателям; получение уведомления о  перерегистрации  от
 реестродержателей, контрагентов и доверенных лиц.
       В  качестве  атрибутов  используются:  фактическая   дата   получения
 документов  от  контрагентов;  дата  отправки  документов;  дата  отправки
 документов на перерегистрацию; дата перерегистрации; регистрационный номер
 сделки.
       Объект «Платежи» Он используется для описания  тех  объектов  сделок,
 где  используются  потоки  денежных  средств.  Методы  объекта   позволяют
 регистрировать платеж; аннулировать его;  проводить  отчет  в  системе.  К
 атрибутам данного объекта относятся сумма платежа,  регистрационный  номер
 сделки, дата платежа, номер платежного поручения т.д. В  работе  с  данным
 объектом могут принимать участие как бэк-офис, так  и  бухгалтерия.  Важно
 то, что внутренняя логика этого объекта  обеспечивает  ввод  согласованных
 между бэк-офисом и бухгалтерией и  непротиворечивых  данных,  а  это  дает
 возможность достичь высокого темпа и качества обработки информации.
       Объект «Отчет из регионов» Этот объект выступает в  бизнес-процессах,
 отражающих работу доверенных лиц в регионах.  Методы  объекта  традиционно
 просты: создать, редактировать, провести  отчет.  Его  основные  атрибуты:
 сведения о доверенном лице; сумма, выданная  на  руки  по  всем  операциям
 купли-продажи в  регионах;  сумма  регистрационного  сбора  и  подоходного
 налога, удержанного и начисленного в процессе купли-продажи ценных бумаг.
       При этом структура бизнес-процесса, отслеживающего работу компании  в
 регионе, состоит из двух основных этапов:
1. финансирование операций в регионах (с использованием объекта «Платежи»);
2.  учета и анализа операций в регионе ( с  использованием  объектов  «Отчет
 из регионов» и «Сделка»)
       Структура  всего  процесса  полностью   соответствует   предлагаемому
 ассоциацией НАУФОР порядку учета операций с физическими лицами.
       Внутренняя  структура  бизнес-обектов  поддерживает  принцип  двойной
 записи, причем в соответствии  с  приведенной  классификацией  сделок  они
 содержат различные виды корреспонденций, общая структура которых совпадает
 с предложениями компании Artur Andersen по этому вопросу.

                            Подсистема бэк-офиса

       В основе учета исполнения сделок в бэк-офисе по рекомендациям  НАУФОР
 лежит   метод   двойной   записи.   Это   предопределяет   выбор   мощной,
 производительной и надежной бухгалтерской системы в качестве платформы для
 построения подсистем бэк-офиса и бухгалтерии.
       Подсистема   бэк-офиса   работает   на   внебалансовых   относительно
 бухгалтерии счетах. Иными словами из  всего  объема  собственных  денежных
 средств  компании  должен  быть  условно  выделен  фонд  под  операции  со
 сделками с ценными бумагами. Для этого в подсистеме бэк-офиса  открывается
 специальный контрольный счет. Он может корреспондировать со счетами  учета
 наличных  средств  в  кассе  или  на  расчетном  счете.  Смысл   этого   с
 экономической точки зрения заключается в том, чтобы привлечь средства  для
 осуществления   основной   деятельности   компании;    контрольный    счет
 обеспечивает балансирование ее активов и пассивов  на  момент  составления
 пробного или консолидированного баланса. Далее открываются счета  клиентов
 и контрагентов ценных бумаг и т.д. При завершении основных  этапов  сделки
 подсистема бэк-офиса производит соответствующие этому этапу двойные записи
 и помещает их в учетный раздел.
       Полную классификацию и исчерпывающее описание предназначения  счетов,
 которые использует бэк-офис, можно найти в  рекомендациях  по  внутреннему
 учету операций с ценными бумагами в брокерских или дилерских компаниях  от
 Artur Andersen.
       Эта подсистема автоматически формирует весь спектр учетных регистров,
 опубликованных в Стандартах НАУФОР, а именно:
.  журнал ежедневного учета денежных средств;
.  журнал ежедневного учета ценных бумаг;
.  книга учета (оборотная ведомость) денежных средств;
.  книга учета (оборотная ведомость) ценных бумаг;
.  журнал учета дилерских операций  (по  собственному  портфелю  и  портфелю
 клиентов компании);
.  журнал незавершенных сделок.
       Отметим, что подсистемы бэк-офиса  и  бухгалтерии  реализуют  базовые
 принципы функционирования учетной системы для инвестиционных  компаний.  А
 это значит,  что,  во-первых,  операции  с  ценными  бумагами  учитываются
 отдельно от административно-хозяйственных; во-вторых,  средства  клиентов,
 которыми распоряжается фирма, учитываются отдельно от собственных  средств
 компании; и в-третьих, учет ведется в режиме реального времени, т.е. любая
 операция отражается в системе в день ее совершения.

                           Подсистема бухгалтерии.

       Подсистема бухгалтерии обеспечивает полноту учета всех  хозяйственных
 процессов  в  инвестиционной  компании.  Благодаря  тесной  интеграции   с
 подсистемой бэк-офиса и поддержке релевантных бизнес-объектов  («Документы
 для регистрации», «Платежи») подсистема бухгалтерии  естественным  образом
 вовлекается в решение задачи учета результатов бизнес-процессов  компании.
 Одновременно с этим в  ней  предусмотрена  автоматизация  стандартных  для
 любого предприятия функций:
.  учет основных средств;
.  учет МБП;
.  расчета зарплаты;
.  кассовых операций;
.  банковских операций;
.  учета и отчетности.
       Поскольку счета учета  краткосрочных  вложений  фирмы  регистрируются
 параллельно в бухгалтерии и бэк-офисе,  то  заметно  упрощается  процедура
 двойного контроля  за  точной  интерпретацией  первичных  документов.  Это
 только повышает качество учетных процессов в компании.
       Необходимо и обратить внимание и на то,  что  структура  счетов  бэк-
 офиса полностью соответствует группировке счетов бухгалтерского учета,  на
 основании  которой   строится   финансовая   отчетность,   соответствующая
 стандартам IAS (International Accounting Standarts).

                       Эксплуатация системы StokRoute.



Система



Область автомати-
          зации


Модули
системы

Подразделения
компании



Система управления инвестиционной компанией

       Система состоит из  пяти  модулей  «Сделка»,  «Управление  сделками»,
 «Бухгалтерия», «Инвентарный учет» и «Зарплата». Основная  производственная
 деятельность по торговле ценными бумагами автоматизируется за счет  первых
 двух модулей. Они тесно связаны друг с другом, поскольку  они  обслуживают
 одни и те же хозяйственные процессы.

                  Автоматизация бизнес-процессов компании.

   
1234
скачать работу

Автоматизация инвестиционной компании

 

Отправка СМС бесплатно

На правах рекламы


ZERO.kz
 
Модератор сайта RESURS.KZ