Автоматизация инвестиционной компании
Другие рефераты
Оглавление.
Введение. 2
Система автоматизации инвестиционной компании. 3
Архитектура системы автоматизации и состав функциональных подсистем.
6
Подсистема управления деловыми процессами. 6
Некоторые бизнес-объекты бэк-офиса в бухгалтерии. 7
Подсистема бэк-офиса 8
Подсистема бухгалтерии. 9
Эксплуатация системы StokRoute. 11
Автоматизация бизнес-процессов компании. 11
Документы, реализующие функционал системы. 12
Учет и отчетность в STOCKROUTE. 14
Заключение. 19
Список использованной литературы. 20
Введение.
За последние 7 лет прошел целый ряд этапов становления и развития
рынка ценных бумаг. За этот период этот экономический институт потерпел
множество изменений: были подъемы, спады, а в последнее время и тяжелейший
кризис. Но тем не менее рынок рос, развивался. И естественно, с развитием
рынка страны появилось «море финансовой информации - от сухих цифр с
различных торговых площадок до новостей, способных повлиять на дальнейшее
развитие событий в том или ином секторе рынка. В этой связи у инвесторов
всех типов возникает потребность в оперативной и полной информации для
принятия правильных инвестиционных решений.
Наряду с развитием непосредственно самого фондового рынка, активно
развивался и рынок информационных технологий. Большой поток информации,
поступающий из различных источников, требует обработки. При этом
существует потребность в правильной анализе информации с целью ее
использования при решении тех или иных задач. Ведь информация - не
самоцель. Любые данные должны систематизироваться и анализироваться.
Особенно важно принять правильное и своевременное решение для
инвесторов, не являющихся профессиональными участниками фондового рынка,
которые напрямую не подключены к торговым системам. Проблемы, с которыми
приходится сталкиваться данным инвесторам, достаточно традиционны.
Необходима оперативная и полная информация, поступающая в удобном для
пользования и анализа виде. По возможности необходима программа, которая
смогла бы автоматически анализировать поступающую информацию. В любом
случае преследуется одна цель - максимально эффективное инвестирование
денежных средств. Из этой основной уели могут вытекать и другие
второстепенные задачи: правильное финансовое планирование потоков
платежей, управление рисками, обеспечение оптимального баланса между
доходностью и ликвидностью активов и просто автоматизация хозяйственной
деятельности компании, начиная с бухгалтерского учета и заканчивая
оперативной связью с региональными отделениями.
Часть из вышеуказанных проблем предлагает решить компания ВЕСТЬ АО.
Это предложение состоит в интеграции проверенных временем,
высокоэффективных и надежных программных продуктов. В данном случае это
система управления деловыми процессами WorkRoute II (ВЕСТЬ АО) и
бухгалтерская система «Алеф - Бухгалтерия» (ТОО АЛЕФ).
Каждая из этих программных продуктов прост в освоении, удобен в
работе и содержит большое количество настроек, которые легко позволяют
адаптировать систему в конкретной компании.
Система автоматизации инвестиционной компании.
Процесс деятельности инвестиционной компании как профессионального
участника фондового рынка состоит из заключения сделок и их исполнения.
Рис1 Примерная структура брекерско-диллерской компании
Инвестиционная компания может работать с различными ценными бумагами,
а также их производными на разных торговых площадках. В настоящее время
значительная доля в обороте компании приходится на корпоративные ценные
бумаги. Самая большая концентрация сделок с ними на торговую внебиржевую
систему РТС. Поэтому рассмотрим технологию работы, характерную для этой
торговой системы.
В структуре брокерской (дилерской) компании можно выделить следующие
подразделения, связанные с процессом исполнения и учета сделки:
. торговый отдел.
Главной функцией торгового отдела является заключение сделок с
ценными бумагами от имени компании и по поручению ее клиентов. При этом на
торговый отдел возлагается минимум учетных и расчетных операций. Они
передаются бэк-офису;
. бэк-офис.
Бек-офис (или расчетный отдел) занимаются подготовкой документов,
являющихся неотъемлемой частью сделки. В их числе: подтверждение сделки;
договор купли-продажи; передаточное распоряжение для перерегистрации прав
собственности. Кроме того, бэк-офис обеспечивает документооборот,
связанный с процессом исполнения сделки, а именно: отслеживание процессов
отсылки документов для перерегистрации на подпись контрагенту ил
реестродержателям, отслеживание получения (или неполучения) уведомления о
перерегистрации от реестродержателя и контроль за отсылкой его
контрагенту. Наконец, бэк-офис осуществляет котировку платежей,
поступающих в компанию с целью привязки их к конкретным сделкам для
отслеживания степени их завершенности.
. бухгалтерия.
Деятельность бухгалтерии заключается в учете (проведении) операций,
непосредственно связанных с торговлей ценными бумагами (в основном это
платежи по сделкам и постановка своих ценных бумаг на баланс). Кроме того,
бухгалтерия составляет финансовую отчетность в соответствии с правилами
российского бухгалтерского учета и осуществляет обычные, характерные для
любого предприятия хозяйственные процессы (начисление и выплата заработной
и арендной платы, начисление амортизации и т.д.)
Безусловно, правильным является утверждение об относительной
автономности деятельности бэк-офиса и бухгалтерии, но нельзя рассматривать
этот процесс как абсолютно несвязанную деятельность, поскольку они
отображают состояние одних и тех же хозяйственных процессов, но в разных
ракурсах. Более того, синхронизация деловых процессов этих двух
подразделений является ключом к организации согласованной деятельности
всей компании.
Согласно стандартам, разработанным НАУФОР, бэк-офис выполняет
хозяйственные операции, соответствующие исполнению сделок, с
использованием традиционного для бухгалтерии системы двойной записи.
Отличие заключается в том, что бэк-офис применяет особенный план счетов.
Структура плана счетов бэк-офиса кроме отслеживания отношений
собственности предусматривает отслеживание положения ценных бумаг. Это
позволяет в любой момент времени осуществлять сверку местоположения ценных
бумаг с данными реестродержателей. Поэтому, если поддерживать
синхронизацию деятельности бэк-офиса и бухгалтерии, можно избежать
последующего расхождения балансовых данных с данными реестродержателей.
Это лишь одно из достоинств.
Другое же состоит в том, что поскольку два подразделения работают с
одними и теми же документами, хотя и в разном ракурсе, процесс исполнения
и учета сделок становится не только саморегулируемым, но и более
динамичным. А это позволяет компании увеличить оборот при той же
численности персонала.
И еще один ключевой момент. Деятельность бэк-офиса предусматривает
учет процесса исполнения сделок в реальном времени. Иными словами,
двойные записи (проводки) появляются в момент осуществления события,
связанного с этапами совершения сделок, а не на момент появления первичных
документов, удостоверяющих изменение валюты баланса фирмы. Поэтому счета
бэк-офиса более реально отражают состояние бизнес процессов компании,
нежели счета российской бухгалтерии. И не всегда двойная запись в бэк-
офисе имеет аналог в российской бухгалтерской методологии.
Архитектура системы автоматизации и состав функциональных подсистем.
В упрощенном виде автоматизацию инвестиционной компании можно
представить следующим образом:
Данные по сделке,
Данные по сделке
данные о завершении
данные о завершении этапов
этапов
Тип сделки,
Тип сделки,
переменные
переменные делового
делового процесса
процесса
Платежи по сделке
Платежи по сделке
Подсистема управления деловыми процессами.
В конкретной реализации она представлена разработкой компании ВЕСТЬ
АО WorkRoute II - фундаментом всей системы исполнения сделок. С помощью
карт деловых процессов система информируется о количестве и содержании
этапов сделок, об исполнителях на каждом конкретном этапе и
предусмотренных для их исполнения сроках. При этом система сама назначает
исполнителя в соответствии с загруженностью каждого сотрудника.
Нужно также сказать о документировании и контроле исполнения сделок.
Действия каждого сотрудника на любом этапе технологической цепочки
фиксируется, в том числе и при попытке несанкционированного доступа к
информации. Также предусмотрен обмен информацией на каждом этапе в форме
«вопрос - ответ». И, естественно, в любой момент времени становится
возможным проанализировать ход протекавших событий. К определенному этапу
совершаемой сделки можно прикрепить документы, непосредственно к ней
относящиеся. Хранение большого объема информации гарантирует система
электронного архива производства DOCS Open к
| |  скачать работу |
Другие рефераты
| 
