Главная    Почта    Новости    Каталог    Одноклассники    Погода    Работа    Игры     Рефераты     Карты
  
по Казнету new!
по каталогу
в рефератах

Автоматизация инвестиционной компании



 Другие рефераты
Происхождение девиации в поведении человека Австрийская школа и теория предельной полезности Противоречия социализации в условиях реформ Автомобильная промышленность

Оглавление.
       Введение. 2
       Система автоматизации инвестиционной компании.    3
       Архитектура системы автоматизации и состав функциональных  подсистем.
 6
       Подсистема управления деловыми процессами.  6
       Некоторые бизнес-объекты бэк-офиса в бухгалтерии. 7
       Подсистема бэк-офиса  8
       Подсистема бухгалтерии.    9
       Эксплуатация системы StokRoute.  11
       Автоматизация бизнес-процессов компании.    11
       Документы, реализующие функционал системы.  12
       Учет и отчетность в STOCKROUTE.  14
       Заключение.     19
       Список использованной литературы.      20

                                  Введение.

       За последние 7 лет прошел целый ряд  этапов  становления  и  развития
 рынка ценных бумаг. За этот период этот  экономический  институт  потерпел
 множество изменений: были подъемы, спады, а в последнее время и тяжелейший
 кризис. Но тем не менее рынок рос, развивался. И естественно, с  развитием
 рынка страны появилось «море финансовой  информации  -  от  сухих  цифр  с
 различных торговых площадок до новостей, способных повлиять на  дальнейшее
 развитие событий в том или ином секторе рынка. В этой связи  у  инвесторов
 всех типов возникает потребность в оперативной  и  полной  информации  для
 принятия правильных инвестиционных решений.
       Наряду с развитием непосредственно самого  фондового  рынка,  активно
 развивался и рынок информационных технологий.  Большой  поток  информации,
 поступающий  из  различных  источников,  требует   обработки.   При   этом
 существует  потребность  в  правильной  анализе  информации  с  целью   ее
 использования при решении  тех  или  иных  задач.  Ведь  информация  -  не
 самоцель. Любые данные должны систематизироваться и анализироваться.
       Особенно  важно  принять  правильное  и  своевременное  решение   для
 инвесторов, не являющихся профессиональными участниками  фондового  рынка,
 которые напрямую не подключены к торговым системам. Проблемы,  с  которыми
 приходится сталкиваться данным инвесторам, достаточно традиционны.
       Необходима оперативная и полная информация, поступающая в удобном для
 пользования и анализа виде. По возможности необходима  программа,  которая
 смогла бы автоматически  анализировать  поступающую  информацию.  В  любом
 случае преследуется одна цель  -  максимально  эффективное  инвестирование
 денежных  средств.  Из  этой  основной  уели  могут  вытекать   и   другие
 второстепенные  задачи:   правильное   финансовое   планирование   потоков
 платежей,  управление  рисками,  обеспечение  оптимального  баланса  между
 доходностью и ликвидностью активов и  просто  автоматизация  хозяйственной
 деятельности  компании,  начиная  с  бухгалтерского  учета  и   заканчивая
 оперативной связью с региональными отделениями.
       Часть из вышеуказанных проблем предлагает решить компания  ВЕСТЬ  АО.
 Это   предложение   состоит    в    интеграции    проверенных    временем,
 высокоэффективных и надежных программных продуктов. В  данном  случае  это
 система  управления  деловыми  процессами  WorkRoute  II  (ВЕСТЬ   АО)   и
 бухгалтерская система «Алеф - Бухгалтерия» (ТОО АЛЕФ).
       Каждая из этих программных  продуктов  прост  в  освоении,  удобен  в
 работе и содержит большое количество  настроек,  которые  легко  позволяют
 адаптировать систему в конкретной компании.

               Система автоматизации инвестиционной компании.

       Процесс деятельности инвестиционной  компании  как  профессионального
 участника фондового рынка состоит из заключения сделок и их исполнения.



       Рис1 Примерная структура брекерско-диллерской компании

       Инвестиционная компания может работать с различными ценными бумагами,
 а также их производными на разных торговых площадках.  В  настоящее  время
 значительная доля в обороте компании приходится  на  корпоративные  ценные
 бумаги. Самая большая концентрация сделок с ними на  торговую  внебиржевую
 систему РТС. Поэтому рассмотрим технологию работы,  характерную  для  этой
 торговой системы.
       В структуре брокерской (дилерской) компании можно выделить  следующие
 подразделения, связанные с процессом исполнения и учета сделки:
.  торговый отдел.
       Главной  функцией  торгового  отдела  является  заключение  сделок  с
 ценными бумагами от имени компании и по поручению ее клиентов. При этом на
 торговый отдел возлагается  минимум  учетных  и  расчетных  операций.  Они
 передаются бэк-офису;
.  бэк-офис.
       Бек-офис  (или расчетный отдел)  занимаются  подготовкой  документов,
 являющихся неотъемлемой частью сделки. В их числе:  подтверждение  сделки;
 договор купли-продажи; передаточное распоряжение для перерегистрации  прав
 собственности.  Кроме   того,   бэк-офис   обеспечивает   документооборот,
 связанный с процессом исполнения сделки, а именно: отслеживание  процессов
 отсылки  документов  для  перерегистрации  на   подпись   контрагенту   ил
 реестродержателям, отслеживание получения (или неполучения) уведомления  о
 перерегистрации  от   реестродержателя  и   контроль   за   отсылкой   его
 контрагенту.   Наконец,   бэк-офис   осуществляет   котировку    платежей,
 поступающих в компанию с  целью  привязки  их  к  конкретным  сделкам  для
 отслеживания степени их завершенности.
.  бухгалтерия.
       Деятельность бухгалтерии заключается в учете  (проведении)  операций,
 непосредственно связанных с торговлей ценными  бумагами  (в  основном  это
 платежи по сделкам и постановка своих ценных бумаг на баланс). Кроме того,
 бухгалтерия составляет финансовую отчетность в  соответствии  с  правилами
 российского бухгалтерского учета и осуществляет обычные,  характерные  для
 любого предприятия хозяйственные процессы (начисление и выплата заработной
 и арендной платы, начисление амортизации и т.д.)
       Безусловно,  правильным   является   утверждение   об   относительной
 автономности деятельности бэк-офиса и бухгалтерии, но нельзя рассматривать
 этот  процесс  как  абсолютно  несвязанную  деятельность,  поскольку   они
 отображают состояние одних и тех же хозяйственных процессов, но  в  разных
 ракурсах.  Более  того,   синхронизация  деловых   процессов   этих   двух
 подразделений является ключом  к  организации  согласованной  деятельности
 всей компании.
       Согласно  стандартам,  разработанным   НАУФОР,   бэк-офис   выполняет
 хозяйственные   операции,    соответствующие    исполнению    сделок,    с
 использованием  традиционного  для  бухгалтерии  системы  двойной  записи.
 Отличие заключается в том, что бэк-офис применяет особенный план счетов.
       Структура  плана  счетов  бэк-офиса  кроме   отслеживания   отношений
 собственности предусматривает отслеживание  положения  ценных  бумаг.  Это
 позволяет в любой момент времени осуществлять сверку местоположения ценных
 бумаг   с   данными   реестродержателей.   Поэтому,   если    поддерживать
 синхронизацию  деятельности  бэк-офиса  и  бухгалтерии,   можно   избежать
 последующего расхождения балансовых данных  с  данными  реестродержателей.
 Это лишь одно из достоинств.
       Другое же состоит в том, что поскольку два подразделения  работают  с
 одними и теми же документами, хотя и в разном ракурсе, процесс  исполнения
 и  учета  сделок  становится  не  только  саморегулируемым,  но  и   более
 динамичным.  А  это  позволяет  компании  увеличить  оборот  при  той   же
 численности персонала.
       И еще один ключевой момент.  Деятельность  бэк-офиса  предусматривает
 учет  процесса исполнения  сделок  в  реальном  времени.   Иными  словами,
 двойные записи  (проводки)  появляются  в  момент  осуществления  события,
 связанного с этапами совершения сделок, а не на момент появления первичных
 документов, удостоверяющих изменение валюты баланса фирмы.  Поэтому  счета
 бэк-офиса более реально  отражают  состояние  бизнес  процессов  компании,
 нежели счета российской бухгалтерии. И не всегда  двойная  запись  в  бэк-
 офисе имеет аналог в российской бухгалтерской методологии.

    Архитектура системы автоматизации и состав функциональных подсистем.

       В  упрощенном  виде  автоматизацию  инвестиционной   компании   можно
 представить следующим образом:



        Данные по сделке,
           Данные по сделке
  данные о завершении
       данные о завершении                             этапов

       этапов



                                   Тип сделки,
         Тип сделки,
                                  переменные
       переменные делового
                               делового процесса
       процесса



                              Платежи по сделке



                              Платежи по сделке

                 Подсистема управления деловыми процессами.

       В конкретной реализации она представлена разработкой  компании  ВЕСТЬ
 АО WorkRoute II   - фундаментом всей системы исполнения сделок. С  помощью
 карт деловых процессов система информируется  о  количестве  и  содержании
 этапов  сделок,   об   исполнителях   на   каждом   конкретном   этапе   и
 предусмотренных для их исполнения сроках. При этом система сама  назначает
 исполнителя в соответствии с загруженностью каждого сотрудника.
       Нужно также сказать о документировании и контроле исполнения  сделок.
 Действия  каждого  сотрудника  на  любом  этапе  технологической   цепочки
 фиксируется, в том числе и  при  попытке  несанкционированного  доступа  к
 информации. Также предусмотрен обмен информацией на каждом этапе  в  форме
 «вопрос - ответ».  И,  естественно,  в  любой  момент  времени  становится
 возможным проанализировать ход протекавших событий. К определенному  этапу
 совершаемой сделки  можно  прикрепить  документы,  непосредственно  к  ней
 относящиеся.  Хранение  большого  объема  информации  гарантирует  система
 электронного архива производства DOCS Open к
1234
скачать работу


 Другие рефераты
Гипотеза как форма развития биологического знания
Аймақтық дағдарыс синдромы немесе араб дауылы
Қаржылық есептіліктің әрбір элементі
Теория атрибуции


 

Отправка СМС бесплатно

На правах рекламы


ZERO.kz
 
Модератор сайта RESURS.KZ