Главная    Почта    Новости    Каталог    Одноклассники    Погода    Работа    Игры     Рефераты     Карты
  
по Казнету new!
по каталогу
в рефератах

Автоматизация инвестиционной компании



 Другие рефераты
Происхождение девиации в поведении человека Австрийская школа и теория предельной полезности Противоречия социализации в условиях реформ Автомобильная промышленность

Оглавление.
       Введение. 2
       Система автоматизации инвестиционной компании.    3
       Архитектура системы автоматизации и состав функциональных  подсистем.
 6
       Подсистема управления деловыми процессами.  6
       Некоторые бизнес-объекты бэк-офиса в бухгалтерии. 7
       Подсистема бэк-офиса  8
       Подсистема бухгалтерии.    9
       Эксплуатация системы StokRoute.  11
       Автоматизация бизнес-процессов компании.    11
       Документы, реализующие функционал системы.  12
       Учет и отчетность в STOCKROUTE.  14
       Заключение.     19
       Список использованной литературы.      20

                                  Введение.

       За последние 7 лет прошел целый ряд  этапов  становления  и  развития
 рынка ценных бумаг. За этот период этот  экономический  институт  потерпел
 множество изменений: были подъемы, спады, а в последнее время и тяжелейший
 кризис. Но тем не менее рынок рос, развивался. И естественно, с  развитием
 рынка страны появилось «море финансовой  информации  -  от  сухих  цифр  с
 различных торговых площадок до новостей, способных повлиять на  дальнейшее
 развитие событий в том или ином секторе рынка. В этой связи  у  инвесторов
 всех типов возникает потребность в оперативной  и  полной  информации  для
 принятия правильных инвестиционных решений.
       Наряду с развитием непосредственно самого  фондового  рынка,  активно
 развивался и рынок информационных технологий.  Большой  поток  информации,
 поступающий  из  различных  источников,  требует   обработки.   При   этом
 существует  потребность  в  правильной  анализе  информации  с  целью   ее
 использования при решении  тех  или  иных  задач.  Ведь  информация  -  не
 самоцель. Любые данные должны систематизироваться и анализироваться.
       Особенно  важно  принять  правильное  и  своевременное  решение   для
 инвесторов, не являющихся профессиональными участниками  фондового  рынка,
 которые напрямую не подключены к торговым системам. Проблемы,  с  которыми
 приходится сталкиваться данным инвесторам, достаточно традиционны.
       Необходима оперативная и полная информация, поступающая в удобном для
 пользования и анализа виде. По возможности необходима  программа,  которая
 смогла бы автоматически  анализировать  поступающую  информацию.  В  любом
 случае преследуется одна цель  -  максимально  эффективное  инвестирование
 денежных  средств.  Из  этой  основной  уели  могут  вытекать   и   другие
 второстепенные  задачи:   правильное   финансовое   планирование   потоков
 платежей,  управление  рисками,  обеспечение  оптимального  баланса  между
 доходностью и ликвидностью активов и  просто  автоматизация  хозяйственной
 деятельности  компании,  начиная  с  бухгалтерского  учета  и   заканчивая
 оперативной связью с региональными отделениями.
       Часть из вышеуказанных проблем предлагает решить компания  ВЕСТЬ  АО.
 Это   предложение   состоит    в    интеграции    проверенных    временем,
 высокоэффективных и надежных программных продуктов. В  данном  случае  это
 система  управления  деловыми  процессами  WorkRoute  II  (ВЕСТЬ   АО)   и
 бухгалтерская система «Алеф - Бухгалтерия» (ТОО АЛЕФ).
       Каждая из этих программных  продуктов  прост  в  освоении,  удобен  в
 работе и содержит большое количество  настроек,  которые  легко  позволяют
 адаптировать систему в конкретной компании.

               Система автоматизации инвестиционной компании.

       Процесс деятельности инвестиционной  компании  как  профессионального
 участника фондового рынка состоит из заключения сделок и их исполнения.



       Рис1 Примерная структура брекерско-диллерской компании

       Инвестиционная компания может работать с различными ценными бумагами,
 а также их производными на разных торговых площадках.  В  настоящее  время
 значительная доля в обороте компании приходится  на  корпоративные  ценные
 бумаги. Самая большая концентрация сделок с ними на  торговую  внебиржевую
 систему РТС. Поэтому рассмотрим технологию работы,  характерную  для  этой
 торговой системы.
       В структуре брокерской (дилерской) компании можно выделить  следующие
 подразделения, связанные с процессом исполнения и учета сделки:
.  торговый отдел.
       Главной  функцией  торгового  отдела  является  заключение  сделок  с
 ценными бумагами от имени компании и по поручению ее клиентов. При этом на
 торговый отдел возлагается  минимум  учетных  и  расчетных  операций.  Они
 передаются бэк-офису;
.  бэк-офис.
       Бек-офис  (или расчетный отдел)  занимаются  подготовкой  документов,
 являющихся неотъемлемой частью сделки. В их числе:  подтверждение  сделки;
 договор купли-продажи; передаточное распоряжение для перерегистрации  прав
 собственности.  Кроме   того,   бэк-офис   обеспечивает   документооборот,
 связанный с процессом исполнения сделки, а именно: отслеживание  процессов
 отсылки  документов  для  перерегистрации  на   подпись   контрагенту   ил
 реестродержателям, отслеживание получения (или неполучения) уведомления  о
 перерегистрации  от   реестродержателя  и   контроль   за   отсылкой   его
 контрагенту.   Наконец,   бэк-офис   осуществляет   котировку    платежей,
 поступающих в компанию с  целью  привязки  их  к  конкретным  сделкам  для
 отслеживания степени их завершенности.
.  бухгалтерия.
       Деятельность бухгалтерии заключается в учете  (проведении)  операций,
 непосредственно связанных с торговлей ценными  бумагами  (в  основном  это
 платежи по сделкам и постановка своих ценных бумаг на баланс). Кроме того,
 бухгалтерия составляет финансовую отчетность в  соответствии  с  правилами
 российского бухгалтерского учета и осуществляет обычные,  характерные  для
 любого предприятия хозяйственные процессы (начисление и выплата заработной
 и арендной платы, начисление амортизации и т.д.)
       Безусловно,  правильным   является   утверждение   об   относительной
 автономности деятельности бэк-офиса и бухгалтерии, но нельзя рассматривать
 этот  процесс  как  абсолютно  несвязанную  деятельность,  поскольку   они
 отображают состояние одних и тех же хозяйственных процессов, но  в  разных
 ракурсах.  Более  того,   синхронизация  деловых   процессов   этих   двух
 подразделений является ключом  к  организации  согласованной  деятельности
 всей компании.
       Согласно  стандартам,  разработанным   НАУФОР,   бэк-офис   выполняет
 хозяйственные   операции,    соответствующие    исполнению    сделок,    с
 использованием  традиционного  для  бухгалтерии  системы  двойной  записи.
 Отличие заключается в том, что бэк-офис применяет особенный план счетов.
       Структура  плана  счетов  бэк-офиса  кроме   отслеживания   отношений
 собственности предусматривает отслеживание  положения  ценных  бумаг.  Это
 позволяет в любой момент времени осуществлять сверку местоположения ценных
 бумаг   с   данными   реестродержателей.   Поэтому,   если    поддерживать
 синхронизацию  деятельности  бэк-офиса  и  бухгалтерии,   можно   избежать
 последующего расхождения балансовых данных  с  данными  реестродержателей.
 Это лишь одно из достоинств.
       Другое же состоит в том, что поскольку два подразделения  работают  с
 одними и теми же документами, хотя и в разном ракурсе, процесс  исполнения
 и  учета  сделок  становится  не  только  саморегулируемым,  но  и   более
 динамичным.  А  это  позволяет  компании  увеличить  оборот  при  той   же
 численности персонала.
       И еще один ключевой момент.  Деятельность  бэк-офиса  предусматривает
 учет  процесса исполнения  сделок  в  реальном  времени.   Иными  словами,
 двойные записи  (проводки)  появляются  в  момент  осуществления  события,
 связанного с этапами совершения сделок, а не на момент появления первичных
 документов, удостоверяющих изменение валюты баланса фирмы.  Поэтому  счета
 бэк-офиса более реально  отражают  состояние  бизнес  процессов  компании,
 нежели счета российской бухгалтерии. И не всегда  двойная  запись  в  бэк-
 офисе имеет аналог в российской бухгалтерской методологии.

    Архитектура системы автоматизации и состав функциональных подсистем.

       В  упрощенном  виде  автоматизацию  инвестиционной   компании   можно
 представить следующим образом:



        Данные по сделке,
           Данные по сделке
  данные о завершении
       данные о завершении                             этапов

       этапов



                                   Тип сделки,
         Тип сделки,
                                  переменные
       переменные делового
                               делового процесса
       процесса



                              Платежи по сделке



                              Платежи по сделке

                 Подсистема управления деловыми процессами.

       В конкретной реализации она представлена разработкой  компании  ВЕСТЬ
 АО WorkRoute II   - фундаментом всей системы исполнения сделок. С  помощью
 карт деловых процессов система информируется  о  количестве  и  содержании
 этапов  сделок,   об   исполнителях   на   каждом   конкретном   этапе   и
 предусмотренных для их исполнения сроках. При этом система сама  назначает
 исполнителя в соответствии с загруженностью каждого сотрудника.
       Нужно также сказать о документировании и контроле исполнения  сделок.
 Действия  каждого  сотрудника  на  любом  этапе  технологической   цепочки
 фиксируется, в том числе и  при  попытке  несанкционированного  доступа  к
 информации. Также предусмотрен обмен информацией на каждом этапе  в  форме
 «вопрос - ответ».  И,  естественно,  в  любой  момент  времени  становится
 возможным проанализировать ход протекавших событий. К определенному  этапу
 совершаемой сделки  можно  прикрепить  документы,  непосредственно  к  ней
 относящиеся.  Хранение  большого  объема  информации  гарантирует  система
 электронного архива производства DOCS Open к
1234
скачать работу


 Другие рефераты
Восприятие рекламы и отношение к ней молодежи
Переход от электро-магнитной теории к специальной теории относительности
Алхимик Пауло Коэльо
WINDOWS ортасындағы стандартты программалар


 

Отправка СМС бесплатно

На правах рекламы


     ZERO.kz          
 
Модератор сайта RESURS.KZ