Главная    Почта    Новости    Каталог    Одноклассники    Погода    Работа    Игры     Рефераты     Карты
  
по Казнету new!
по каталогу
в рефератах

Автоматизация инвестиционной компании

    В работе инвестиционной компании  можно  выделить  ряд  периодических
 операций.
       При заключении сделки: заключение сделки;  подготовка  документов  по
 сделке;  перерегистрации  прав   собственности;   осуществление   платежа;
 дополнительно, в  случае  заключения  сделки  с  клиентскими  бумагами,  -
 документирование поручения от клиента; формирование  подтверждения  сделки
 клиенту.
       При нарушении сроков на  каком-либо  этапе  сделки:  документирование
 сделки   (прикрепление   к   сделке   образцов   документов,    телефонных
 переговоров);  разработка  и  принятия  решения   начальником   бэк-офиса;
 разработка и принятие решения юристом.
       При получении отчета об  операциях  компании  в  регионах:  получение
 отчета из региона; получение ведомости из региона; получение контрактов из
 региона.
       При получении от клиентов комиссионного вознаграждения:  формирования
 счет-фактуры;  получение платежа.
       Эти  последовательности  классифицируются  как  деловые  процессы   с
 жесткой маршрутизацией заданий. Для их автоматизации  используется  модуль
 «Управление сделками».


                               Этапы


                                 к                  д

                                 о                  а

                                м                  н

                                а                   н

                                н                  ы

                                д                   е

                                а

                                Документы



       Таким  образом,  модуль  «Сделки»  играет  роль  системы   управление
 документами (система DMS), а модуль «Управление  сделками»  маршрутизирует
 эти документы, обеспечивая отражение хозяйственных  процессов  компании  в
 реальном времени. Исполнение сделки по этапам обеспечивает WorkRoute II, а
 работу с документами - модуль  «Сделки»,  представленный  продуктом  фирмы
 «Алеф консалтинг»,  используемый  в  «Альфа-РИНАКО».  Взаимодействие  этих
 модулей заключается в вызове электронных  документов  модуля  «Сделки»  со
 стороны  модуля  «Управление  сделками»  (в   соответствии   со   сроками,
 предусмотренными в торговом соглашении НАУФОР и договоре купли-продажи).
       Документы, реализующие функционал системы.
       Документы в StokRoute выполняют следующие функции:
        электронное  представление  первичного  документа  (распорядительная
 записка, платежное поручение и выписка из расчетного счета фирмы);
        плоские регистры для хранения структурированной информации  (сделка,
 документы для перерегистрации);
        непрямой источник для составления бака (любой документ,  формирующий
 двойственную операцию)
        отчеты (журнал незавершенных сделок, книга учета денежных средств  и
 ценных бумаг, отчет брокера перед клиентом);
        носитель управляющей информации, заменяющей функционирование системы
 (инструктор хозяйственных операций).



       Визуальное представление здесь означает, что документ имеет интерфейс
 для конечного пользователя. Карта с документами модуля «Сделки»  проста  и
 естественна: персонал  компании  заполняет  поля  документа,  затем  может
 сохранить его, пересчитать, сделать проводки по документу или распечатать.
 При этом система поддерживает целостность информации, вводимой посредством
 документов: нельзя удалить проводки или хозяйственные операции, не  удалив
 сам документ; изменить проводки можно также только через сам документ.
       Каждый документ имеет два основных вида представления: список  (list)
 и форму (single). Работа с любым  документом  начинается  через  «Список».
 Здесь  удобно  ориентироваться  между  разными  документами  одного  типа,
 имеются возможности для поиска, сортировки и выборки документа  по  любому
 из его полей. После отыскания нужного  экземпляра  можно  получить  другое
 представление документа - «форму». В ней также все понятно -  обыкновенная
 карточка, где разложены поля документа. На панели инструментов расположены
 кнопки, представляющие  все  необходимые  функции,  а  именно:  копировать
 текущий в новый (создать новый  документ  с  содержимым  старого  -  очень
 хорошее средство  для  экономии  времени  при  вводе  часто  повторяющейся
 информации);  удалить  документ;  сделать/удалить   проводки;   отпечатать
 документ.
       Документы имеют несколько форм  представления  (не  путать  с  видами
 представления),  т.е.  у  каждого  из  них  может  быть   множество   форм
 представления для отдельного вида (list или single), что  позволяет  иметь
 необходимое количество ракурсов на одну и туже  информацию  (хранящуюся  в
 документе).  Эта  особенность  модуля  органично  сочетается  с   развитым
 механизмом администрирования - модуль можно настроить  так,  чтобы  разные
 пользователи работали с различными срезами информации.
       Документ может принадлежать одному и только одному  учетному  разделу
 балансовой единицы, входящей в  инвестиционную  группу,  в  то  время  как
 хозяйственная  операция  может  затрагивать  учетные   разделы   различных
 балансовых единиц. Это  дает  возможность  неизбыточно  и  непротиворечиво
 отражать хозяйственные процессы всей инвестиционной группы.
       Учет и отчетность в STOCKROUTE.
       Эффективная система автоматизации для инвестиционной компаний  должна
 удовлетворять  и  внутренним   потребностям   компании,   и   требованиям,
 предъявляемым к ним  регулирующим  организациями.  Так,  порядок  учета  и
 отчетности со стороны НАУФОР предъявляет к компаниям следующие требования:
 ведение внутреннего  учета  отдельно  от  бухгалтерского;  отражение  всех
 операций в ведомости внутреннего учета на день их  совершения;  разделение
 во внутреннем учете собственных денежных средств (ценных бумаг) и денежных
 средств  своих  клиентов;  предоставление  регулярной   отчетности   своим
 клиентам.
       Внутренние потребности являются индивидуальными для каждой  компании,
 но и здесь можно выделить ряд общих: согласованная  работа  подразделений,
 осуществляющих основную деятельность компании  -  торгового  отдела,  бэк-
 офиса,  бухгалтерии  и  юридического  отдела;  оперативная  информация   о
 состоянии портфеля ценных бумаг с учетом незавершенных сделок; контроль за
 выполнением  собственных  обязательств  и  обязательств  контрагентов   по
 сделкам; документирование  сделок,  исполняемых  с  нарушениями  торгового
 соглашения НАУФОР и условий договора  купли-продажи.  Применение  базисной
 технологии, на которой построена вся система учета и отчетности, позволяет
 учесть все эти требования.
       Организация  плана  счетов  инвестиционной  группы,   оперативный   и
 бухгалтерский план счетов. С целью построения  гибкой  системы  учета  для
 инвестиционной группы, где вопросы  оперативного  и  бухгалтерского  учета
 балансовых единиц неразрывно связаны между  собой,  применяется  структура
 главной книги, включающей  в  себя  счета  российского  бухучета  и  счета
 оперативного  учета,  образованные  в  соответствии  с  рекомендациями  по
 внутреннему фирменному учету  в  бэк-офисе  дилерско-брокерских  компаний,
 подготовленные офисом Государственной службы компании «Артур Андерсен».
       В  системе  используется  принцип  централизации,  согласно  которому
 балансовые единицы инвестиционной  группы  применяют  единый  план  счетов
 (бухгалтерский и оперативный) и аналитические  разрезы  на  всех  на  всех
 счетах ведутся по единым справочникам. Для отражения всех операций на день
 их  совершения  используется  оперативный  план  счетов.  Все   данные   о
 хозяйственных процессах сразу поступают на соответствующие счета  системы,
 где по всем установленным аналитическим комбинациям происходит  вычисление
 сальдо, значение которого используется  в  отчетах  для  НАУФОР.  Значение
 сальдо может быть использовано и при изготовлении заказных  статистических
 форм.  В  случае  обработки   системой   первичных   документов,   имеющих
 свидетельство  об  изменении  собственности  компании  (валюты   баланса),
 используются счета российской бухгалтерии, для которых также,  как  и  для
 оперативных,  рассчитывается  сольдо,  значение   которого   поступает   в
 бухгалтерские регистры (оборотные ведомости, журналы ордера и т.д.).
       Виды счетов, счета системы учета денежных средств и ценных бумаг. Для
 оперативного отслеживания потоков денежных  средств  и  ценных  бумаг  все
 счета оперативного учета поделены на счета,  принадлежащие  системе  учета
 денежных средств, и счета системы ценных  бумаг.  Классификация  счетов  в
 системе  учета  ценных  бумаг  по  владению  и  местонахождению  позволяет
 определить, не только кому принадлежат ценные бумаги, но и кто держатель и
 в каком реестре.
       Система счетов оперативного учета
|Счет         |Название счета      |Система   |Система учета ценных|
|             |                    |учета     |бумаг               |
|             |                    |денежных  |                    |
|             |                    |средств   |                    |
|             |                    |          |Учет по  |Учет по   |
|             |                    |          |владению |местонахож|
|             |                    |          |         |дению     |
|010-001      |Счет клиента (резерв|+         |+        |          |
|             |по сделке)          |          |         |          |
|010-002      |Счет клиента        |+         |+        |          |
|             |(денежные средства) |          |         |          |
|079-001      |Акции в номинальном |+         |+        |          |
|             |держании            |          |         |          |
|091-001      |Акции компании   
1234
скачать работу

Автоматизация инвестиционной компании

 

Отправка СМС бесплатно

На правах рекламы


ZERO.kz
 
Модератор сайта RESURS.KZ